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  • 以體制創新推動科技創新實現新突破

  • 發布時間:2019-01-30 23:36
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  •   由科技部和上海市政府共同主辦的2019浦江創新論壇將以“科技創新新愿景新未來”為主題,于2019年5月24-26日(周五-周日)在上海舉行。回首2018嘉賓金句,期待2019綻放更精彩的創新思想!

      科技創新存在薄弱環節和深層次的問題,根源在體制機制。必須通過進一步深化改革、彌補制度短板、完善激勵機制、優化創新體系、健全要素高效配置的新體制,營造有利于創新發展的制度和政策環境。

      近年來中國科技創新取得了重大進展,科技實力和創新能力都有了進一步增強。根據世界知識產權組織數據顯示,中國的全球創新指數排名已經躍升至第17位,中國是躋身全球20強唯一的中等收入經濟體,已經成為具有重要影響力的科技大國。但是,和中國高質量發展的戰略目標和建設世界科技強國的要求相比,科技創新還存在薄弱環節和深層次的問題需要進一步研究解決。

      突出表現在以下幾個方面,第一,創新激勵的體制機制還不健全,高端領軍人才數量不足。中國的絕大多數大學科研機構都是公立的,按事業單位管理,受體制機制的約束,對科研人員的激勵措施不到位,創新難以獲得相應的回報,抑制了部分科研人員的積極性。特別是職務科技成果的產權激勵機制還不到位,科技人員的創新潛力尚未得到充分發揮,比較重人才引進的數量,輕人才建設的環境。我國科技人員總量居世界前列,但高端領軍人才仍然比較缺乏,創新型企業家數量有限。

      第二,基礎研究和原始創新能力不足,關鍵核心技術短板還比較明顯。過去我們比較重應用技術研發和技術的產業化,對基礎研究重視不夠,作為前沿技術源頭的基礎研究欠賬還比較多,基礎研究占研發投入的比重長期徘徊在5%左右,遠低于美國、法國、英國15-20%的水平。由于原創性基礎研究的前端環節投入不足,支撐產業升級引領前沿技術突破的源頭技術儲備相對不足,不少領域核心技術和關鍵零部件還依賴進口,關鍵核心技術受制于人的局面尚未得到根本性改變,在一些領域我們還是在別人的地基上建房子。在個別西方國家對我技術封鎖升級的背景下,技術卡脖子的問題開始凸顯,也成為我們科技發展當中需要高度關注的問題。

      第三,科技投入比較分散、低效,創新體系整體效率還不高。盡管近年來科技研發投入增長較快,研發經費總量已經居世界第二,投入強度超過了歐盟創始國的平均水平。但科技投入比較分散,產出效率不高。政府的科技經費投入因缺乏有效的統籌協調機制,創新鏈條上各環節的資金斷裂與交叉重復并存,存在碎片化和低水平重復的現象。我們部署了一批重大項目和重點任務,但重大突破還不如預期。

      第四,開放創新還不足,對國際創新資源利用還不充分。隨著全球創新資源加速流動,開放創新成為重大趨勢,但現行的政策對創新要素的跨境流動還存在約束,影響了企業利用全球創新資源開展高水平開放創新。盡管在政策上外籍人才出入境、在華長期居留政策環境有所改善,但享受國內公共服務包括一系列社會保障等方面的政策還遇到一些體制障礙。

      上述問題的根源在體制機制,必須通過進一步深化改革、彌補制度短板、完善激勵機制、優化創新體系、健全要素高效配置的新體制,營造有利于創新發展的制度和政策環境。今年是改革開放40周年,紀念改革開放40周年最好的辦法就是繼續推進改革開放。通過體制創新來推進科技創新取得新的突破。

      第一,我們要探索賦予科研人員科技成果所有權,產權激勵是最好的激勵。十九大確立的體制改革目標模式中就強調要實現產權有效激勵,科技體制改革同樣要考慮產權有效激勵的改革目標,要承認科技人員的腦力和知識投入與所在單位資金、設備的投入都是投入,科研人員應該分享共同投入形成的科技成果的產權。目前我們科技人員創新潛力還沒有充分釋放,根源就在于激勵機制還不到位,特別是產權激勵機制不到位。今年期間李克強總理在政府工作報告當中明確提出要探索賦予科技人員科技成果所有權和長期使用權,這是解決這一問題的根本途徑。這對推動科技創新驅動發展戰略的實施、進一步解放和發展科技生產力意義十分重大。這一做法在國際上也是有先例可循的,美國1980年頒布的《拜杜法》,英國修訂的《發明開發法》均有相關的規定。對這些國家加快科技成果轉化發揮了重要作用。瑞典有教授特權制度,規定公共財政資助的大學科學研究取得專利權歸屬發明人本人。我們雖然不能完全照搬,但可以探索符合國情的辦法。探索賦予科技人員科技成果所有權最重要的途徑就是推進科技成果初始權益的分配改革,立項之前明確科研團隊與單位之間在知識產權處置和科技成果分配上的比例,讓科研項目研究與研發人員的收益直接掛鉤,激發科技人員創造的積極性,提高科技供給的質量和效率。現在很多地方已經在探索,包括重慶、成都、浙江、上海,它的核心就是分割確權在先,即先確認職務發明人的科技成果所有權再進行研發和科技成果轉化,這比確權在后有更大的制度優越性。從經濟學的角度看確權在先有幾個好處。一是產權明晰后好做事,明晰了產權人就有了動力,就會忘我地投入。第二,可以降低不確定性。如果預期不穩定就不會長期投入和努力。第三,只有個人有產權才會有最大的動力去考慮產業化,有利于促進科技與經濟的結合。第四,事先進行確權可以解除高校和事業單位國有資產流失的擔憂。雖然《促進科技成果轉化法》規定了對科技成果轉化的獎勵,高的可以到50%,有些地方規定75%,但是產權激勵就好比是分地,而獎勵好比是分糧食,分糧食好還是分地好,我們的改革不早就證明了嗎?目前我們要探索落實產權激勵的政策,特別是要明確和細化職務科技成果股權與激勵對象方式、條件和程序,使這些政策真正能夠落地,激發科研人員創新創造的積極性。

      第二,加強基礎研究和原始創新能力。隨著我國科技水平逐步進入到國際前沿地帶,利用后發優勢的空間日趨縮小,只有加強前瞻性基礎研究、提升原始創新能力,才能真正掌握主動權。要進一步加大基礎研究和共性基礎研究投入,增強源頭技術的供給,增加研發經費投向基礎研究和應用基礎研究的比例,以基礎研究的突破引領原創成果、戰略性技術產品的重大突破。要改革科學研究項目的決策機制,實現自上而下與自下而上的相互結合,實現自由探索和需求導向的相互結合,優化科學研究的支出結構,增加面向需求的基礎研究支出,提高基礎研究對創新的支撐作用,改進科學研究的評價機制,實行分類評價和分類管理。對于滿足國家戰略需求的研究項目,以目標評價為主。

      第三,提高創新體系的整體效率。關鍵是要進一步理順政府和市場在推動創新發展中的關系,政府主要在市場失靈的領域發揮作用,在企業無力和不愿意投入的環節增加投入。同時充分發揮市場機制配置創新資源的作用,市場更有效率的領域應該交給市場去做。在政府層面要進一步優化政府科技資源的配置方式,提高公共支出的利用效率。加強創新鏈各環節政府科技經費的統籌協調,提高國家科技重大專項的組織管理效率,落實目標導向的管理模式,注重集成性協同攻關。在其他領域改革政府的投入方式主要通過購買服務等支持產學研合作和產業重大共性關鍵技術的研發,對不同技術路線和各類企業實行公平競爭的激勵機制,政府重點是支持早期的研究開發、示范項目和服務平臺建設,技術路線交給市場去決定和選擇。市場層面要建立完善、公平、透明、有序的市場競爭環境,有效發揮市場激勵創新的作用,特別是保證市場的公平準入,減少壟斷,為各種所有制、規模、技術路線的企業提供公平獲得創新資源和參與競爭的機會。與此同時還要增加有利于創新發展的制度供給,構建鼓勵創新、包容審慎的監管制度,為新產品、新模式、新業態進入市場拓寬空間。在提升監管有效性的同時切實降低企業創新的風險和成本。

      第四,擴大創新體系的開放度,開放創新已經成為世界潮流,必須以全球視野謀劃和推動,構建高水平的開放創新體制,促進創新要素跨境流動,有效利用國際創新資源。要放松對創新要素流動的管制,鼓勵國外高端人才來華創新創業,放寬外籍高端創業人才辦理簽證和綠卡的限制,簡化其創辦科技型企業的審批,提高國家科技計劃對外開放水平,促進跨國公司融入中國創新體系。現在一些文件是行得通了,但是做起來還是有各種隱形障礙。與此同時為國內企業使用境外風險投資,境外人員在國內開展科技成果轉化活動提供結匯便利。

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